为优化法治营商环境，促进重点产业规范发展，引导各类市场主体依法合规经营，近日，三中院正式发布首批《企业合规指引》。《指引》的正式发布，是三中院持续完善“产业链+合规建设”六位一体服务新体系的关键环节，是实行重点产业合规“一庭一链、一业一策”的重要举措，是三中院持续能动履职、推进诉源治理的有力抓手。

《企业合规指引》共分7大类221条，内容涵盖供应链金融、商业秘密、建筑、商贸、市场监管、劳动用工及走私犯罪等领域，归纳提炼目标产业高频涉诉案件中显现的企业违法违规行为及经营管理漏洞，在司法判断基础上，参考行业规范、商业管理等，给予明确界定，给出合理建议，为企业合规建设提供参考。

“违法行为”部分包含违法行为名称、违法行为表现、法律依据、风险等级、合规建议等五项内容，旨在警示企业依法合规经营。

“合规漏洞”部分由合规漏洞名称、合规漏洞表现、法律依据、风险等级、合规建议五部分组成，旨在提示企业堵塞管理漏洞。

三中院为每一种样态的违法行为或合规漏洞都以1-5颗星区别了风险等级：

★代表低风险，提示经办人员注意；

★★代表中低风险，警示法务合规人员注意；

★★★代表中风险，建议企业制定针对性措施；

★★★★代表中高风险，建议企业严格合规管理、预防风险隐患；

★★★★★代表高风险，建议企业立即整改。

为促进供应链金融在法治轨道上创新和高质量发展，制定《供应链金融领域合规指引》。违法行为篇，聚焦无资质开展金融业务、暴力催收等提出合规建议。合规漏洞篇，聚焦合同签订、合同内容、电子签约、营销宣传、利率约定、融资租赁物、售后回租等方面提出合规建议。

依托天津知识产权法庭专属管辖优势，协助企业管控商业秘密和技术秘密合规风险，维护企业竞争优势，制定《商业秘密领域合规指引》。违法行为篇，聚焦高发频发的非法获取他人商业秘密、非法披露他人商业秘密、任意扩张竞业禁止协议等提出合规建议。合规漏洞篇，聚焦商业秘密权属存证、保密措施管理、涉密人员及涉密信息管理、商业秘密侵权维权等提出合规建议。

聚焦建筑业转型升级和规范发展，依据涉建筑公司纠纷案件，制定《建筑行业领域合规指引》。违法行为篇，包括建筑工程违法分包、层层转包、借用资质或挂靠、工程质量、商品房销售虚假宣传等，提出合规建议。合规漏洞篇，聚焦阴阳合同、甲指分包责任承担、竣工验收标准、建工材料质量价格争议、合同重点条款歧义、格式条款等提出合规建议。

紧盯贸易重点领域及环节，结合民法典合同编通则司法解释，有效预防和识别合规风险，制定《商贸企业合规指引》。违法行为篇，针对中标后毁约、连环买卖合同“背靠背”付款条件等提出合规建议；合规漏洞篇，针对循环贸易、质量异议等提出合规建议。

为减少企业在市场监管领域的行政违法风险，结合建院以来审理的涉企业市场监管行政案件，制定《市场监管合规指引》，内容涵盖企业在医疗器械、特种设备、食品药品、计量计价、电子商务等领域的行政违法行为，警示企业提高依法合规经营自觉性，及时自我纠错。

为更好地指导企业合法合规用工，引导劳动者依法维权、合理诉求，制定《劳动争议领域合规指引》。违法行为篇，围绕单方调整岗位、特殊工时制、加班费基数、带薪休假、末位淘汰、自愿放弃社保、侵犯职工隐私权等问题提出建议。合规漏洞篇，围绕养老保险待遇、劳动合同解除、违法扣押劳动者证件、离职申请撤回等提出建议。

依托三中院走私犯罪刑事案件集中管辖优势，促进外贸企业依法依规开展业务，整理分析建院以来走私案件，制定《刑事领域合规指引》，汇总归纳了走私普通货物，走私国家禁止进出口的货物、物品，走私珍贵动物，走私废物，走私贵重金属，生产销售伪劣产品，集资诈骗等各类违法行为，警示外贸企业强化内部风险管控，严控进出口业务流程。

下一步，三中院将以首批企业合规指引发布为全新起点，开启2024年全域全链全周期合规治理，持续推进合规服务平台建设，持续落实“六位一体”合规治理体系，联动两级法院、辖区政府机构、监管机构、工商联、行业协会等，以高质量司法服务，指导辖区企业强化合规管理，预防和化解合规风险，真正实现涉企纠纷源头治理、实质解纷。